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La compliance
Les organismes financiers doivent respecter certaines obligations professionnelles, réglementaires et législatives. Le département Compliance de Oddo & Cie est de ce fait garant de la réputation de l’organisme financier sur la place financière et vis-à-vis de ces clients.

Respect de la primauté des intérêts des clients
Qualité et caractère approprié des informations diffusées aux clients
Afin de servir les clients de manière loyale, honnête et professionnelle, les établissements financiers doivent connaitre leur client :
- leurs objectifs d’investissement
- leur situation financière
- leur compréhension des instruments financiers
- leur expérience en matière d’investissement.

Oddo & Cie veille à ce que les informations communiquées aux clients soient appropriées, claires, exactes et non trompeuses.

Règles déontologiques des collaborateurs
Aucun biais personnel ne doit venir menacer la qualité du service proposé au client. Avantages en natures et transactions personnelles des collaborateurs sont strictement encadrés par des procédures internes intégrant les exigences de la réglementation.

Gestion des conflits d’intérêt
Le Groupe Oddo prend toutes les mesures pour prévenir, détecter et gérer les conflits d’intérêts susceptibles de survenir dans le cadre de ses activités.
Le dispositif de prévention et de gestion des conflits d’intérêts élaboré par le département Compliance, repose sur des procédures et dispositifs internes, tels que les « murailles de Chine » - barrières à l’information entre les différents métiers du Groupe Oddo.

Respect de l’intégrité des marchés
Le respect des marchés
Les opérations sont surveillées quotidiennement afin de garantir leur conformité à la réglementation sur la prévention des opérations d’initiés et manipulations de marchés.

La lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme
Le code pénal définit le délit de blanchiment comme : « le fait de faciliter, par tout moyen, la jusification mensongère de l’origine des biens ou des revenus de l’auteur d’un crime ou d’un délit ayant procuré à celui-ci un profit direct ou 
indirect ».

Le Groupe Oddo fait de la lutte contre le blanchiment l’une de ses priorités. Le dispositif mis en place repose sur :
- des procédures détaillant l’attitude et les réflexes à avoir pour chaque type de situation
- des contrôles réguliers menés par le département Compliance
- un cycle de formation sur la lutte anti-blanchiment pour les collaborateurs.


 

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